证券业强监管态势延续。随着三季度结束，证券公司行业处罚的最新情况也已出炉。公开数据显示，截至9月末，前三季度中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门已累计对73家券商下发400张监管函。其中，海通证券、中信建投证券、中信证券成为监管点名“大户”。不仅如此，年初至今还有多家券商从业人员或原从业人员背上巨额罚款。据不完全统计，前三季度证券行业罚款总额已达2.45亿元。有业内人士指出，监管对于券商及从业人员处以较大金额的罚款，并一次性点名多人的措施能够对市场相关违规行为进行震慑，为当前券商合规展业敲响警钟，建议券商加强内部监管，通过技术手段加强对交易行为的监控和管理，及时发现和处理违规行为。